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对云南省合资证券公司公开征集香港合资方的布

发表时间: 2018-12-28

(六)申请人近3年经审计的财务报表;

(六)中国证监会划定的其余审慎性条件。

(五)存在吻合持牌恳求的法人管理结构、完善的内部把持制度及符合资质人员,并可能管理业务中可能面对的危险;

二、配合领域

(一)申请人须为在香港合法成破的金融机构,近3年各项财务指标合乎香港特别行政区法律规定和监管机构的请求;

一、合资证券境内主发动人介绍

(三)公司章程复印件;

(二)营业执照或注册证书和相干业务资格证书复印件;

(四)香港监管机构或者中国证监会认可的境外机构出具的有关申请人是否相符“申请前提”第1-4项的说明函;

(二)对申请材料进行初审,如有需要,将告知申请人补充材料。

云南省地方金融监管局 云南省投资控股集团有限公司2018年12月28日

五、工作流程

(二)申请人连续经营5年以上,存在持续盈利才干,最近1年净资产不低于(折合)人民币2亿元,近3年未受到香港监管机构或者行政、司法机关的重大处罚,无因涉嫌重大遵法违规正受到有关机关考核的情形;

(四)如果申请人的控股股东、实际操纵人为金融控股公司或金融机构,还应当合乎以下三个条件之一:1.申请人的控股股东、实际控制人在香港注册且总部设在香港;2.申请人在香港公开发行股票并上市,且最近三年税前利润50%以上来自香港地区,或者50%以上高级管理人员为香港永恒性居民;3.申请人的控股股东、实际控制人已经在香港公开发行股票并上市,并且申请人的营业收入或税前利润占该上市公司的50%以上;

(三)具备良好的国际声誉跟经营业绩,最近3年业务范畴、收入、利润居本地域本行业前列,近3年长期信用均保持在高水平;

(一)申请企业请于2019年2月26日前将申请材料电子版发送至邮箱:yigfinance@126.com;纸质版在加盖公司印鉴并由公司法人签字后邮寄至:云南省昆明市西山区公民西路285号云投商务大厦33层。

六、公告期限

本布告自公布之日起60日内有效,云南省处所金融监管局对本公告内容领有最终阐明权。

(七)其余需补充资料。

(一)合资方申请;

(三)组织专家咨询评审委员会对香港合资方进行评审,出具征询见解,经云南方审议通过后终极判断香港合资方。

(五)拟在合资证券公司任职的委派职员名单、简历及相应的从业资格证实文件、任职资历证明文件;

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合资证券公司境内主发动听为云南省投资控股团体有限公司(简称“云投集团”),云投集团是于1997年9月5日注册成破的大型国有独资企业,现注册资本241.7亿元。截至2017年12月31日,云投集团合并总资产达到2566亿元,在云南省重点名目建设中累计实现投资超过1100亿元,累计融资冲破2000亿元,带动社会投资超3000亿元,投资波及金融、信息、能源、铁路、旅行文化、农林、医疗大健康和扶贫等重点范围。下属控股企业合计255户,参股企业共计101户,为中国投资协会国投委副会长单位、云南省投资协会会长单位、云南股权投资基金协会会长单位,获得国内“AAA”和国际“BBB+”信誉评级,为助推云南省产业转型发展和经济稳增添发挥了重要的骨干作用。

四、申请材料

根据中国人民银行等11部委下发的《云南省广西壮族自治区建设沿边金融综合改革试验区总体打算》(银发〔2013〕276号)、《中华国民共跟国证券法》、中国证监会《外商投资证券公司治理办法》、《内地与港澳对建立更周密经贸关系的安排 弥补协议十》等文件,云南省拟组建一家与香港合资的证券公司,现面向香港全社会征集证券公司合资方,相关信息布告如下:

为扩大云南省金融领域对外开放,加大与香港在金融范畴的合作,秉持公然、公平、公正准则,与香港合资方奇特向中国证监会申请发起设立一家全牌照证券公司。

三、合资方申请条件



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